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Certification

認(rèn)可認(rèn)證

  當(dāng)今世界,科學(xué)、人道地對待和使用實(shí)驗(yàn)動物已經(jīng)成為共識。只有建立在完備的動物福利和倫理基礎(chǔ)上的動物實(shí)驗(yàn),其研究和檢測結(jié)果才有可能得到世界范圍內(nèi)的廣泛認(rèn)可。西方一些發(fā)達(dá)國家和地區(qū)如英美等國已經(jīng)在科研項(xiàng)目的立項(xiàng)、科研成果的評定甚至科研論文的發(fā)表方面都建立了實(shí)驗(yàn)動物福利和動物實(shí)驗(yàn)倫理審查制度。實(shí)驗(yàn)動物福利和動物實(shí)驗(yàn)倫理審查工作的質(zhì)量已經(jīng)成為影響上述各項(xiàng)工作開展的重要且首要因素。


  目前世界各國對實(shí)驗(yàn)動物質(zhì)量和福利所采取的管理模式,主要有兩種。一種是采取實(shí)驗(yàn)動物許可證制度模式(如中國、英國),另一種是采取社會第三方認(rèn)可制度模式。近年來,第三方認(rèn)可制度的模式相對而言更公正,更受到實(shí)驗(yàn)動物業(yè)界人士的推崇。在國際上比較有影響力的第三方認(rèn)可是由美國實(shí)驗(yàn)動物飼養(yǎng)管理評估認(rèn)證協(xié)會(Association for Assessment and Accreditation of Laboratory Animal Care,AAALAC)實(shí)施的認(rèn)證即AAALAC認(rèn)證。在我國,對實(shí)驗(yàn)動物機(jī)構(gòu)管理普遍實(shí)行的是許可證管理制度,其作為實(shí)驗(yàn)動物管理的市場準(zhǔn)入制度,是保障實(shí)驗(yàn)動物和動物實(shí)驗(yàn)質(zhì)量的重要措施。除許可證制度外,中國合格評定國家認(rèn)可委員會(China National Accreditation Service for Conformity Assessment,CNAS)于2017年創(chuàng)建了實(shí)驗(yàn)動物機(jī)構(gòu)認(rèn)可制度(以下簡稱認(rèn)可制度)。許可證管理是法規(guī)強(qiáng)制性要求,認(rèn)可是自愿性第三方評價。認(rèn)可制度與許可證制度相互促進(jìn)、相互補(bǔ)充,共同致力于我國實(shí)驗(yàn)動物管理規(guī)范和行政管理體系的完善,推動我國實(shí)驗(yàn)動物科學(xué)和生物醫(yī)藥行業(yè)的發(fā)展。


  CNAS實(shí)驗(yàn)動物機(jī)構(gòu)認(rèn)可制度參考借鑒了國際先進(jìn)國家實(shí)驗(yàn)動物管理的成熟經(jīng)驗(yàn)與做法,同時結(jié)合了我國多年的現(xiàn)行實(shí)驗(yàn)動物許可管理和實(shí)驗(yàn)室認(rèn)可制度的經(jīng)驗(yàn),是一項(xiàng)不僅符合中國國情,而且與國際接軌的實(shí)驗(yàn)動物機(jī)構(gòu)認(rèn)可制度。


認(rèn)證性質(zhì) 認(rèn)證本質(zhì) 評價依據(jù) 評審流程 評審人員 結(jié)果采信 結(jié)論
  • CNAS與AAALAC的性質(zhì)

      CNAS是根據(jù)《中華人民共和國認(rèn)證認(rèn)可條例》的規(guī)定,由國家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會(Certification and Accreditation Administration of the People’s Republic of China,CNCA)于2006年3月批準(zhǔn)設(shè)立并授權(quán)的國家認(rèn)可機(jī)構(gòu),統(tǒng)一負(fù)責(zé)對認(rèn)證機(jī)構(gòu)、實(shí)驗(yàn)室和檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)等的認(rèn)可工作。CNAS秘書處是CNAS的常設(shè)機(jī)構(gòu),負(fù)責(zé)CNAS認(rèn)可工作的具體運(yùn)作。中國合格評定國家認(rèn)可中心是CNAS秘書處的法律實(shí)體機(jī)構(gòu),是國家市場監(jiān)督管理總局直屬事業(yè)單位,負(fù)責(zé)建立并運(yùn)行合格評定機(jī)構(gòu)國家認(rèn)可體系,統(tǒng)一開展認(rèn)證機(jī)構(gòu)、實(shí)驗(yàn)室、檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)、審定核查機(jī)構(gòu)及相關(guān)機(jī)構(gòu)的認(rèn)可評價活動。目前,CNAS開展的主要認(rèn)可業(yè)務(wù)包括3大認(rèn)可門類(含認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可、實(shí)驗(yàn)室認(rèn)可和檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)認(rèn)可)、15項(xiàng)基本認(rèn)可制度、38個專項(xiàng)認(rèn)可制度和48個分項(xiàng)認(rèn)可制度。CNAS實(shí)驗(yàn)動物機(jī)構(gòu)認(rèn)可制度是隸屬于實(shí)驗(yàn)室認(rèn)可門類下的一項(xiàng)基本認(rèn)可制度。

      AAALAC是一個非政府、非營利性組織,是全球第一個,也是目前唯一為科研、檢測和教學(xué)所涉及的動物飼養(yǎng)管理和使用提供全球認(rèn)證服務(wù)的組織。其前身是1965年成立的美國實(shí)驗(yàn)動物管理認(rèn)可協(xié)會(The American Association for Accreditation of Laboratory Animal Care),到1996年多數(shù)西方發(fā)達(dá)國家參加了認(rèn)證活動,美國實(shí)驗(yàn)動物管理認(rèn)可協(xié)會改為國際組織,并于2016年2月正式更名為國際AAALAC(AAALAC International,以下簡稱AAALAC)。


  • CNAS認(rèn)可和AAALAC認(rèn)證的本質(zhì)

      《合格評定 詞匯和通用原則》(GB/T 27000/ISO/IEC 17000)對認(rèn)可和認(rèn)證,以及認(rèn)可機(jī)構(gòu)和認(rèn)證機(jī)構(gòu)進(jìn)行了明確定義和區(qū)分。認(rèn)可(accreditation)是正式表明合格評定機(jī)構(gòu)具備實(shí)施特定合格評定工作能力的第三方證明;認(rèn)證(certification)是與產(chǎn)品、過程、體系或人員有關(guān)的第三方證明。認(rèn)可機(jī)構(gòu)是實(shí)施認(rèn)可的權(quán)威機(jī)構(gòu)(認(rèn)可機(jī)構(gòu)的權(quán)力通常來自政府);認(rèn)證機(jī)構(gòu)是運(yùn)作認(rèn)證方案的第三方合格評定機(jī)構(gòu)[1]。AAALAC International在更名以前,實(shí)驗(yàn)動物界將其中文全名通常翻譯為“實(shí)驗(yàn)動物管理評估與認(rèn)證協(xié)會”,將AAALAC開展的活動稱為“AAALAC認(rèn)證”,視為一種認(rèn)證活動,雖然在其英文名稱中有accreditation,但與《合格評定 詞匯和通用原則》(GB/T 27000/ISO/IEC 17000)中accreditation對應(yīng)的中文專用名詞“認(rèn)可”并不一致。

      認(rèn)可作為市場經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的基礎(chǔ)制度安排,既是國家技術(shù)基礎(chǔ)的組成部分,又是符合世界貿(mào)易組織(World Trade Organization,WTO)規(guī)則的技術(shù)性貿(mào)易措施。CNAS依據(jù)國際標(biāo)準(zhǔn)《合格評定 認(rèn)可機(jī)構(gòu)通用要求》(GB/T 27011/ISO/IEC 17011)建立了國際化與中國化相結(jié)合的認(rèn)可制度。CNAS開展的認(rèn)可活動與AAALAC開展的認(rèn)證活動有明顯的區(qū)別。CNAS開展認(rèn)可活動有來自CNCA的授權(quán),具有政府授權(quán)的權(quán)威性,并且代表中國加入了國際實(shí)驗(yàn)室認(rèn)可合作組織(International Laboratory Accreditation Cooperation,ILAC)和亞太認(rèn)可合作組織(Asia Pacific Accreditation Cooperation,APAC)等國際組織,簽署了國際互認(rèn)協(xié)議。AAALAC開展的認(rèn)證活動是一種非政府市場行為,沒有加入ILAC等國際互認(rèn)組織。CNAS依據(jù)《實(shí)驗(yàn)動物機(jī)構(gòu) 質(zhì)量和能力的通用要求》(GB/T 27416—2014)國家標(biāo)準(zhǔn)開展認(rèn)可活動。CNAS實(shí)驗(yàn)動物機(jī)構(gòu)認(rèn)可體現(xiàn)了認(rèn)可制度的特點(diǎn),以管理體系為核心,關(guān)注實(shí)驗(yàn)動物機(jī)構(gòu)保障動物福利和質(zhì)量的能力。AAALAC認(rèn)證類似于一種管理體系認(rèn)證,認(rèn)證以動物管理和使用計(jì)劃(animal care and use program)(簡稱計(jì)劃)為核心,該計(jì)劃包含一個機(jī)構(gòu)內(nèi)進(jìn)行的所有對動物健康福利有直接影響的活動,包括動物和獸醫(yī)保健、政策和操作程序、個人和項(xiàng)目的管理和監(jiān)督、職業(yè)衛(wèi)生與安全、動物管理和使用委員會(Institutional Animal Care and Use Committee,IACUC)功能以及動物設(shè)施的設(shè)計(jì)和管理[2]。二者的權(quán)威性和核心關(guān)注點(diǎn)存在較大差異。


  • 評價依據(jù)及文件

      3.1 CNAS實(shí)驗(yàn)動物機(jī)構(gòu)認(rèn)可文件

      CNAS開展實(shí)驗(yàn)動物機(jī)構(gòu)認(rèn)可的主要依據(jù)為《實(shí)驗(yàn)動物飼養(yǎng)和使用機(jī)構(gòu)質(zhì)量和能力認(rèn)可準(zhǔn)則》(CNAS-CL06),該準(zhǔn)則主要技術(shù)內(nèi)容與國家標(biāo)準(zhǔn)《實(shí)驗(yàn)動物機(jī)構(gòu) 質(zhì)量和能力的通用要求》(GB/T 27416—2014)基本相同,是CNAS對實(shí)驗(yàn)動物機(jī)構(gòu)認(rèn)可的基本要求和主要認(rèn)可依據(jù)。CNAS-CL06共包括六大部分550余項(xiàng)條款,包括管理體系、動物設(shè)施、動物飼養(yǎng)、動物醫(yī)護(hù)、職業(yè)健康與安全、IACUC的職責(zé)與管理要求等方面內(nèi)容。此外,CNAS-CL06規(guī)定了實(shí)驗(yàn)動物機(jī)構(gòu)的設(shè)施、管理和運(yùn)行在質(zhì)量、安全、動物福利和職業(yè)健康等方面應(yīng)達(dá)到的基本要求[3]。

      為確保認(rèn)可活動的規(guī)范性,CNAS還制定了《實(shí)驗(yàn)動物飼養(yǎng)和使用機(jī)構(gòu)認(rèn)可規(guī)則》(CNAS-RL08)。CNAS-RL08主要規(guī)定CNAS實(shí)驗(yàn)動物機(jī)構(gòu)認(rèn)可體系運(yùn)作的程序和要求,包括認(rèn)可條件、認(rèn)可流程、申請受理要求、評審要求、對多場所實(shí)驗(yàn)動物機(jī)構(gòu)認(rèn)可的特殊要求、變更要求、暫停、恢復(fù)、撤銷、注銷認(rèn)可、CNAS和獲認(rèn)可的實(shí)驗(yàn)動物機(jī)構(gòu)的權(quán)利和義務(wù)[4]。

      為方便實(shí)驗(yàn)動物機(jī)構(gòu)的認(rèn)可申請、自我核查和指導(dǎo)評審員的現(xiàn)場評審工作,CNAS還制定了實(shí)驗(yàn)動物機(jī)構(gòu)認(rèn)可工作文件,包括《實(shí)驗(yàn)動物機(jī)構(gòu)認(rèn)可申請書》《實(shí)驗(yàn)動物機(jī)構(gòu)認(rèn)可評審報告》《實(shí)驗(yàn)動物機(jī)構(gòu)自查報告》《實(shí)驗(yàn)動物機(jī)構(gòu)認(rèn)可評審工作指導(dǎo)書》等。

      3.2 AAALAC認(rèn)證文件

      AAALAC認(rèn)證的主要依據(jù)是以下3個文件,即《實(shí)驗(yàn)動物管理和使用指南》(簡稱《指南》,NRC 2011);《農(nóng)業(yè)動物在研究和教學(xué)中的管理和使用指南》(簡稱《農(nóng)業(yè)指南》,F(xiàn)ASS 2020)和《歐洲委員會保護(hù)用于實(shí)驗(yàn)和其他科學(xué)目的的脊椎動物公約》(ETS 123)。此外,還有其他被業(yè)界廣泛接受的指導(dǎo)方針。

      為了獲得AAALAC認(rèn)證,機(jī)構(gòu)必須滿足其所在地所有適用的國家和地方性法規(guī),以及《指南》或《農(nóng)業(yè)指南》和/或ETS 123的標(biāo)準(zhǔn),這些標(biāo)準(zhǔn)均超過相關(guān)法律所要求的最低標(biāo)準(zhǔn)。以《實(shí)驗(yàn)動物管理和使用指南》為例,其主要內(nèi)容包括關(guān)鍵概念、動物管理和使用計(jì)劃、動物的環(huán)境、飼養(yǎng)和管理、動物設(shè)施總體規(guī)劃等。

  • 評審流程


      4.1 CNAS實(shí)驗(yàn)動物機(jī)構(gòu)評審流程

      CNAS實(shí)驗(yàn)動物機(jī)構(gòu)認(rèn)可評審周期為5年。初次評審后第1年機(jī)構(gòu)進(jìn)行自查,第2年進(jìn)行現(xiàn)場監(jiān)督評審,第3年和第4年實(shí)施機(jī)構(gòu)自查,第5年實(shí)施現(xiàn)場復(fù)查[5]。從CNAS受理申請到發(fā)證,可分為評審策劃、現(xiàn)場評審、評定、發(fā)證與公布這四個階段。

      4.1.1 評審策劃

      CNAS正式受理申請后會組建評審組并指定評審組長。評審組長按《實(shí)驗(yàn)動物機(jī)構(gòu)認(rèn)可資料審查通知單》的要求進(jìn)行文件評審,并和項(xiàng)目主管協(xié)商后出具《認(rèn)可資料審查通知單》,通知被評審方進(jìn)一步說明問題、補(bǔ)充相關(guān)資料或進(jìn)行修改,申請機(jī)構(gòu)于10 d內(nèi)回復(fù)。評審組長須對實(shí)驗(yàn)動物機(jī)構(gòu)補(bǔ)充提交的資料和(或)修改材料進(jìn)行審查,審查合格后,方可建議實(shí)施現(xiàn)場評審。項(xiàng)目主管收到評審組長的認(rèn)可資料審查通知單后,根據(jù)組長建議和機(jī)構(gòu)情況組建評審組。評審組長負(fù)責(zé)擬定《現(xiàn)場評審日程表》(CNAS-PD14-09),并于現(xiàn)場評審前3個工作日發(fā)給待認(rèn)可機(jī)構(gòu)及各位評審員,評審組成員就自己負(fù)責(zé)的評審范圍進(jìn)行詳細(xì)的評審策劃。在開始現(xiàn)場評審前,評審組長召集評審組成員召開評審預(yù)備會,溝通準(zhǔn)備情況、明確評審任務(wù),簽署《現(xiàn)場評審人員公正性、保密及廉潔自律聲明》(CNAS-PD14-10)。

      4.1.2 現(xiàn)場評審

      CNAS現(xiàn)場評審?fù)ǔ3掷m(xù)2~3 d,根據(jù)機(jī)構(gòu)規(guī)模和類型,評審專家組一般由3~5名評審專家組成。現(xiàn)場評審包括首次會議、現(xiàn)場巡查、文件審核、專家組會議和末次會議等流程。在首次會議上,機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人介紹機(jī)構(gòu)基本情況和內(nèi)審情況;評審組長介紹評審流程、人員分工和注意事項(xiàng)等;首次會議結(jié)束后會進(jìn)入現(xiàn)場巡查,進(jìn)入飼養(yǎng)和實(shí)驗(yàn)區(qū)設(shè)施,評審員根據(jù)各自分工安排,對照《實(shí)驗(yàn)動物機(jī)構(gòu)認(rèn)可評審核查表》的要求進(jìn)行核查;現(xiàn)場巡查結(jié)束后,評審專家會結(jié)合現(xiàn)場巡查的情況進(jìn)行文件審核,審核內(nèi)容包括機(jī)構(gòu)的管理體系文件、內(nèi)審報告、管理評審報告、IACUC審核報告、各種記錄和文檔,內(nèi)容涵蓋CNAS-CL06認(rèn)可準(zhǔn)則的全部條款。在評審期間,評審組通常在每天下午現(xiàn)場評審結(jié)束后召開評審組內(nèi)部溝通會,對現(xiàn)場評審發(fā)現(xiàn)和需要解決的問題進(jìn)行溝通和討論。在評審最后一天,評審組將和機(jī)構(gòu)的管理層和關(guān)鍵人員舉行一次溝通會,通報評審基本情況和評審發(fā)現(xiàn)的主要問題,并聽取機(jī)構(gòu)的反饋。和管理層溝通后,召開有機(jī)構(gòu)全體成員參加的末次會議,通報并確認(rèn)評審過程中發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)和觀察項(xiàng),并宣布CNAS的評審結(jié)論和建議。

      現(xiàn)場評審結(jié)束后進(jìn)入機(jī)構(gòu)整改階段,被評審方在明確整改要求后需制定糾正措施計(jì)劃,并在3個月內(nèi)完成。評審組長負(fù)責(zé)對糾正措施的有效性進(jìn)行驗(yàn)證,驗(yàn)證后連同現(xiàn)場評審資料一同報CNAS秘書處 。


         4.1.3 評定

      CNAS秘書處負(fù)責(zé)將評審報告及其推薦意見提交給評定委員會,評定委員會對申請人與認(rèn)可要求的符合性進(jìn)行評價并作出評定結(jié)論。評定結(jié)論分為4種,分別是予以認(rèn)可、部分認(rèn)可、不予認(rèn)可和補(bǔ)充證據(jù)或信息后再行評定。

      4.1.4 發(fā)證與公布

      CNAS秘書處向獲準(zhǔn)認(rèn)可的實(shí)驗(yàn)動物機(jī)構(gòu)頒發(fā)認(rèn)可證書及認(rèn)可決定書,認(rèn)可證書有效期為5年。

      4.2 AAALAC認(rèn)證流程

      AAALAC認(rèn)證評審周期為3年。與CNAS實(shí)驗(yàn)動物機(jī)構(gòu)認(rèn)可的流程基本類似,AAALAC認(rèn)證基本流程包括認(rèn)證前準(zhǔn)備、現(xiàn)場認(rèn)證、機(jī)構(gòu)整改和認(rèn)證決定。

      4.2.1 認(rèn)證前準(zhǔn)備

      AAALAC辦公室確認(rèn)受理申請后,通常會指定一位認(rèn)證委員會委員來組隊(duì)進(jìn)行認(rèn)證。該委員將與被認(rèn)證單位聯(lián)系安排現(xiàn)場認(rèn)證日程。委員通常會邀請一名或以上AAALAC兼職專家組成現(xiàn)場認(rèn)證小組。

      4.2.2 現(xiàn)場認(rèn)證

      現(xiàn)場認(rèn)證從“簡要介紹”(brief introduction)開始,即機(jī)構(gòu)的主要成員與現(xiàn)場認(rèn)證小組會面,討論認(rèn)證流程。在簡要介紹之后,現(xiàn)場認(rèn)證小組將與所在機(jī)構(gòu)的代表們討論“項(xiàng)目描述”(program description,PD),即認(rèn)證申請書。認(rèn)證人員可對特定問題進(jìn)行詢問或查閱文件。之后,認(rèn)證小組巡查觀察機(jī)構(gòu)的動物設(shè)施。在動物設(shè)施巡查結(jié)束后進(jìn)行文件核查,其間認(rèn)證小組可能會就巡查發(fā)現(xiàn)的問題,進(jìn)一步詢問機(jī)構(gòu)有關(guān)實(shí)驗(yàn)動物具體項(xiàng)目或程序的信息。在以上流程結(jié)束后,現(xiàn)場認(rèn)證小組將單獨(dú)舉行“閉門會議”(closed session)。在這個過程中,認(rèn)證小組會討論關(guān)鍵的觀察結(jié)果和希望與被認(rèn)證機(jī)構(gòu)分享的信息。認(rèn)證最后階段,召開機(jī)構(gòu)所有成員參加的認(rèn)證簡報會。在簡報會上,現(xiàn)場認(rèn)證小組會分享他們的主要評估認(rèn)證結(jié)果,以及認(rèn)證小組打算向AAALAC認(rèn)證委員會提出的認(rèn)證建議。

      4.2.3 機(jī)構(gòu)整改

      現(xiàn)場認(rèn)證結(jié)束后,認(rèn)證小組將正式地通過郵件給機(jī)構(gòu)發(fā)送“簡報會紀(jì)要”,即評估發(fā)現(xiàn)的問題和建議。機(jī)構(gòu)需要在2個星期內(nèi)以書面形式回復(fù)簡報紀(jì)要中所提出的問題,發(fā)送給AAALAC辦公室并抄送現(xiàn)場認(rèn)證小組。

      現(xiàn)場認(rèn)證小組將向AAALAC的內(nèi)網(wǎng)主頁上傳認(rèn)證報告,包括現(xiàn)場評估小組所提出的重大問題和建議項(xiàng),并簡述機(jī)構(gòu)所做的努力和整改措施,以及評價整改是否解決了問題。完成認(rèn)證報告后,另外兩位委員和所在分委員會的組長和副組長會對認(rèn)證報告進(jìn)行同行評議。帶隊(duì)認(rèn)證的委員可根據(jù)評議結(jié)果進(jìn)行認(rèn)證報告修改,或提出不同的看法。

      4.2.4 認(rèn)證決定

      有關(guān)認(rèn)證的所有最終決定均由AAALAC認(rèn)證委員會作出。委員會及理事會每年召開三次會議(分別于1月、5月和9月),因此機(jī)構(gòu)的評估報告將在現(xiàn)場評估后的最早一次理事會會議上審議。帶隊(duì)認(rèn)證的委員進(jìn)行陳述,分委員會進(jìn)行討論(委員會主席、副主席以及AAALAC辦公室代表將列席并參與討論),帶隊(duì)委員提出認(rèn)證結(jié)果建議,由分委員會全體委員(回避的委員除外)投票決定結(jié)果。最后,匯總該結(jié)果并報理事會投票通過。

      AAALAC的初次認(rèn)證結(jié)果分為4種,即完全認(rèn)證(Full Accreditation)、有條件的認(rèn)證(Accreditation with Condition)、臨時認(rèn)證(Provision Status)和不予認(rèn)證(Withhold Accreditation)。前兩種情況授予“認(rèn)證牌”。如果機(jī)構(gòu)取得有條件的認(rèn)證,要在本年度報告或委員會指定的時間對AAALAC要求進(jìn)行的整改措施進(jìn)行說明,由認(rèn)證委員會裁決,以確定被認(rèn)證機(jī)構(gòu)能否取得完全認(rèn)證。復(fù)審的可能結(jié)果則有5種,即持續(xù)完全認(rèn)證、有條件的認(rèn)證、延遲認(rèn)證、考察和取締認(rèn)證,其中前4種情況保留“認(rèn)證牌”。當(dāng)取締認(rèn)證時,AAALAC將會提供上訴的機(jī)會。


  • 評審人員管理

      5.1 CNAS認(rèn)可評審員和實(shí)驗(yàn)動物專業(yè)委員會

      CNAS評審員和技術(shù)專家是CNAS的核心技術(shù)支持資源,也是確保認(rèn)可有效性和認(rèn)可質(zhì)量的重要保障。截至2021年8月,CNAS已簽約聘用44名實(shí)驗(yàn)動物機(jī)構(gòu)評審員和技術(shù)專家,其中主任評審員4名、技術(shù)評審員7名、實(shí)習(xí)評審員24名、技術(shù)專家9名。為確保評審員對認(rèn)可要求和認(rèn)可準(zhǔn)則的準(zhǔn)確理解,提升評審技巧,統(tǒng)一評審尺度,CNAS秘書處根據(jù)需要定期舉辦評審員培訓(xùn)班,對評審員進(jìn)行初始培訓(xùn)或持續(xù)培訓(xùn)。

      為確保實(shí)驗(yàn)動物機(jī)構(gòu)認(rèn)可有效實(shí)施以及認(rèn)可品牌的高端、權(quán)威和公信力,CNAS秘書處根據(jù)CNAS專門委員會工作規(guī)則的有關(guān)規(guī)定,于2018年5月30日正式批準(zhǔn)成立了“中國合格評定國家認(rèn)可委員會實(shí)驗(yàn)室專門委員會實(shí)驗(yàn)動物專業(yè)委員會”。24名委員會專家成員來自中國科學(xué)院、中國醫(yī)學(xué)科學(xué)院、軍事科學(xué)院,以及其他實(shí)驗(yàn)動物管理部門、高校、生物醫(yī)藥企業(yè)等機(jī)構(gòu),都是我國實(shí)驗(yàn)動物領(lǐng)域的權(quán)威專家和知名學(xué)者。

      CNAS評審人員為聘用考核制,由評審員管理部統(tǒng)一管理。對認(rèn)可評審員,評審員管理部每3年會安排一次見證。CNAS項(xiàng)目負(fù)責(zé)人或CNAS主任評審員作為見證人,對評審組長、實(shí)習(xí)組長(非獨(dú)立評審組長)進(jìn)行見證,填寫《實(shí)驗(yàn)室/檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)評審組長現(xiàn)場見證報告》(CNAS-PD10-07),交評審員管理部。同時,評審組長在每次評審結(jié)束后對評審組成員進(jìn)行評價,并驗(yàn)證其專業(yè)判斷能力水平,填寫《實(shí)驗(yàn)室/檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)評審人員評價表》(CNAS-PD10-06),交評審員管理部。

      5.2 AAALAC委員和專家

      AAALAC擁有約400多名臨時顧問或?qū)<?統(tǒng)稱為兼職專家),協(xié)助認(rèn)證委員會委員評估動物飼養(yǎng)管理和使用計(jì)劃。要成為顧問/專家,必須提交申請,以供認(rèn)證委員會遴選。AAALAC成立有專家遴選委員會(Specialist Selection Committee)對申請人進(jìn)行審核,再通過該委員會投票以決定最終人選。專家任期為3年,可無限連任。設(shè)有委員提名委員會(Council Member Nominating Committee),接受委員會現(xiàn)任委員的推薦,亦接受自薦。委員候選人的要求是至少擔(dān)任專家2年,與至少2位委員進(jìn)行過至少6次現(xiàn)場評審且表現(xiàn)良好。有效委員候選人經(jīng)各分委員會投票決定,至少獲50%票數(shù)。投票產(chǎn)生的人選經(jīng)委員會聯(lián)系,如有意愿即可獲任。委員每屆3年,一般最多可任4屆。在每次現(xiàn)場評估結(jié)束后,帶隊(duì)的委員對參與的顧問專家進(jìn)行打分和評價,具體形式以在線填寫表格為主,主要內(nèi)容包括:個人基本情況、所擅長的領(lǐng)域及專業(yè)知識,在現(xiàn)場訪問過程中的行為舉止表現(xiàn)、對問題的發(fā)現(xiàn),以及在認(rèn)證報告審閱和文件審閱過程中所起到的作用,與申請機(jī)構(gòu)的交流情況,現(xiàn)場認(rèn)證后在報告形成過程中所發(fā)揮的作用和表現(xiàn),整體表現(xiàn)及評價,以及是否有意愿成為委員會委員或是否推薦其他委員參加現(xiàn)場訪問。

      為確保認(rèn)證質(zhì)量和認(rèn)證結(jié)果的一致性,在每年三次的會議上,全體委員會集中學(xué)習(xí)一些新的法律法規(guī)和文獻(xiàn),以求與時俱進(jìn)。同時,委員將對出現(xiàn)“不一致”(Non-consistency)意見的問題進(jìn)行學(xué)習(xí)(有專門的委員小組對“不一致”問題進(jìn)行研討),以確保認(rèn)證在全球的一致性。


  • 結(jié)果采信

      6.1 CNAS實(shí)驗(yàn)動物機(jī)構(gòu)認(rèn)可效力及影響力

      CNAS是中國大陸地區(qū)唯一的認(rèn)可機(jī)構(gòu)。國際互認(rèn)是認(rèn)可工作的一個重要特征,認(rèn)可結(jié)果的采信和國際互認(rèn)既是認(rèn)可工作的核心目標(biāo),也是經(jīng)濟(jì)全球化背景下國際貿(mào)易的需求。CNAS作為國際上多個互認(rèn)協(xié)議的簽署方,其認(rèn)可結(jié)果在國際上得到了廣泛承認(rèn)。CNAS與國際認(rèn)可論壇(International Accreditation Forum,IAF)和ILAC等國際組織簽署了多項(xiàng)多邊互認(rèn)協(xié)議,獲CNAS認(rèn)可的實(shí)驗(yàn)室和機(jī)構(gòu)可以使用IAF、ILAC的國際互認(rèn)標(biāo)志,其出具的合格評定結(jié)果在多邊互認(rèn)協(xié)議簽約認(rèn)可機(jī)構(gòu)所在國家或經(jīng)濟(jì)體具有相互承認(rèn)的效力。目前實(shí)驗(yàn)動物機(jī)構(gòu)認(rèn)可還未納入ILAC的多邊互認(rèn)協(xié)議體系,但CNAS已開始探索與其他開展實(shí)驗(yàn)動物機(jī)構(gòu)認(rèn)可的國家和地區(qū)開展雙邊互認(rèn)的可能性。

      CNAS實(shí)驗(yàn)動物機(jī)構(gòu)認(rèn)可是CNAS實(shí)驗(yàn)室認(rèn)可門類下的一項(xiàng)自愿性認(rèn)可制度。不同于我國實(shí)驗(yàn)動物許可證制度的強(qiáng)制性要求,在《實(shí)驗(yàn)動物管理?xiàng)l例》和其他法律法規(guī)中對實(shí)驗(yàn)動物機(jī)構(gòu)認(rèn)可并沒有明確規(guī)定,因此CNAS實(shí)驗(yàn)動物機(jī)構(gòu)認(rèn)可的采信缺乏有力的法律法規(guī)支撐。我國實(shí)驗(yàn)動物界的專家和學(xué)者已經(jīng)關(guān)注到這一問題,開始著手在實(shí)驗(yàn)動物相關(guān)法律法規(guī)的修訂過程中建議將實(shí)驗(yàn)動物機(jī)構(gòu)認(rèn)可作為鼓勵性條款納入。隨著CNAS實(shí)驗(yàn)動物機(jī)構(gòu)認(rèn)可體系的逐步完善,國內(nèi)越來越多有影響力的實(shí)驗(yàn)動物機(jī)構(gòu)開始申請認(rèn)可[5],實(shí)驗(yàn)動物機(jī)構(gòu)認(rèn)可的采信和影響力在實(shí)驗(yàn)動物行業(yè)和生命科學(xué)領(lǐng)域日益增強(qiáng)。

      6.2 AAALAC認(rèn)證效力及影響力

      AAALAC的認(rèn)證沒有法定效力,屬于自愿性第三方評價,但其認(rèn)證活動得到了來自世界各地的專業(yè)協(xié)會的支持。具體來說,由69個科學(xué)組織、獸醫(yī)組織和其他團(tuán)體組成的AAALAC理事成員單位,為AAALAC的愿景和發(fā)展方向提供建議,旨在為研究、檢測和教學(xué)等領(lǐng)域促進(jìn)動物福利。為保證實(shí)驗(yàn)動物福利和動物實(shí)驗(yàn)質(zhì)量,歐美生物醫(yī)藥巨頭通常傾向于把其醫(yī)藥產(chǎn)品的非臨床評價研究外包給有AAALAC認(rèn)證的單位完成。另外,美國國立衛(wèi)生研究院(Natioanl Institutes of Health,NIH)關(guān)于科研立項(xiàng)和藥品生產(chǎn)外包過程中對實(shí)驗(yàn)動物的要求,均承認(rèn)AAALAC認(rèn)證的結(jié)果[6]。


  • 結(jié)論

      通過對CNAS實(shí)驗(yàn)動物機(jī)構(gòu)認(rèn)可和AAALAC認(rèn)證從制度的本質(zhì)、認(rèn)可和認(rèn)證依據(jù)、評審流程和結(jié)果采信等方面進(jìn)行比較分析,可以得出以下基本結(jié)論:

      (1)CNAS認(rèn)可制度是受國家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會授權(quán)建立,CNAS實(shí)驗(yàn)動物機(jī)構(gòu)認(rèn)可具有政府授權(quán)的權(quán)威性。 AAALAC認(rèn)證是由國外非政府組織開展的一種社會第三方評價活動。

      (2)CNAS實(shí)驗(yàn)動物機(jī)構(gòu)認(rèn)可的主要依據(jù)為《實(shí)驗(yàn)動物飼養(yǎng)和使用機(jī)構(gòu)質(zhì)量和能力認(rèn)可準(zhǔn)則》(CNAS-CL06)。AAALAC認(rèn)證的主要依據(jù)為3個行業(yè)指南性文件和公約。二者在關(guān)注機(jī)構(gòu)的動物設(shè)施、動物福利、動物飼養(yǎng)和醫(yī)護(hù)以及職業(yè)健康安全方面具有共同點(diǎn);但CNAS實(shí)驗(yàn)動物機(jī)構(gòu)認(rèn)可以管理體系為核心(體現(xiàn)了認(rèn)可制度的特點(diǎn)),而AAALAC認(rèn)證以動物使用和管理計(jì)劃為核心,二者的著力點(diǎn)有所不同。

      (3)CNAS依據(jù)國際標(biāo)準(zhǔn)ISO/IEC 17011的要求建立了各項(xiàng)認(rèn)可制度,CNAS實(shí)驗(yàn)動物機(jī)構(gòu)認(rèn)可制度的公正性、評審流程管理、認(rèn)可管理體系(包括文件、記錄、內(nèi)審和管理評審)和評審資源管理等方面完全按照ISO/IEC 17011的要求進(jìn)行管理和運(yùn)作。CNAS實(shí)驗(yàn)動物機(jī)構(gòu)認(rèn)可制度的規(guī)范運(yùn)行受到國家市場監(jiān)督管理總局和國家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會的監(jiān)督管理。AAALAC認(rèn)證對其公正性、認(rèn)證流程、認(rèn)證人員等方面也有明確的規(guī)定,但AAALAC認(rèn)證的規(guī)范性更多依靠同行評議以及認(rèn)證機(jī)構(gòu)的內(nèi)部核查或自律性。

      (4)CNAS制定了一套完整的認(rèn)可流程文件和現(xiàn)場評審作業(yè)指導(dǎo)文件,從申請受理、評審組組建、評審策劃、現(xiàn)場評審安排、機(jī)構(gòu)整改、評定和證后監(jiān)管都有明確詳細(xì)的規(guī)定,同時建立了一套高效的信息化認(rèn)可業(yè)務(wù)系統(tǒng),所有認(rèn)可業(yè)務(wù)都可在該業(yè)務(wù)系統(tǒng)內(nèi)完成。AAALAC認(rèn)證也有一套成熟的認(rèn)證管理程序和現(xiàn)場認(rèn)證的作業(yè)文件,這些文件在AAALAC的網(wǎng)站上可以公開查閱。在現(xiàn)場評審時,CNAS評審專家需按照分工對照認(rèn)可準(zhǔn)則的550余個條款逐條核查,確認(rèn)機(jī)構(gòu)是否滿足每個條款的要求,彈性空間較小。AAALAC認(rèn)證時評審專家按照認(rèn)證指南和公約的要求進(jìn)行核查,在很多情況下需要憑借專家經(jīng)驗(yàn),因此專家的能力、經(jīng)驗(yàn)和視角對認(rèn)證質(zhì)量和認(rèn)證結(jié)果有較大影響。同時AAALAC有一套機(jī)制來盡可能地保證其在世界不同地區(qū)的認(rèn)證結(jié)果具有一致性,譬如每次認(rèn)證討論時均有整個認(rèn)證委員會的主席、副主席參加,另外還設(shè)有一致性小組,而且認(rèn)證委員會成員在每年3次的全會(plenary session)上進(jìn)行集中學(xué)習(xí)。

      (5)AAALAC認(rèn)證經(jīng)過50余年的發(fā)展,在國內(nèi)外生命科學(xué)界和醫(yī)藥研究領(lǐng)域有廣泛的影響力和認(rèn)知度,全球已有千余家制藥生物技術(shù)公司、大學(xué)、醫(yī)院和其他研究機(jī)構(gòu)獲得了AAALAC認(rèn)證。2017年開始的CNAS實(shí)驗(yàn)動物機(jī)構(gòu)認(rèn)可制度作為一項(xiàng)新生的實(shí)驗(yàn)動物管理制度,到目前為止,只有12家機(jī)構(gòu)獲得認(rèn)可證書,在國內(nèi)外的影響力還非常有限,在機(jī)構(gòu)數(shù)量、認(rèn)可采信和知名度上與AAALAC相比有很大的差距。CNAS需要進(jìn)一步加強(qiáng)與國內(nèi)外實(shí)驗(yàn)動物管理部門、學(xué)會、相關(guān)認(rèn)可和認(rèn)證機(jī)構(gòu)的交流與合作,從而推廣壯大CNAS實(shí)驗(yàn)動物機(jī)構(gòu)認(rèn)可。


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